年报｜金融法研究会2023年工作年报

发布日期：2024-09-19 15:14

来源类型：中国搜索 | 作者：刘涵

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上海市法学会金融法研究会成立于1993年9月，至今已走过近30个年头。在这30年间，金融法研究会在上海市法学会领导下，始终立足理论与实践两个基点，以提高金融法治研究水平，促进金融市场发展繁荣，推进上海国际金融中心建设为己任，紧密团结金融、法学、司法各界，积极开展金融法理论与实践的研究。在此过程中，金融法研究会始终以“两围绕三注重”为抓手，出思路、出对策、出经验、出人才、出成果，形成了“海派”金融法学研究的特色，在上海及国内金融法学界与实务界形成了一定影响力，并在中国法学会第八次全国会员代表大会上，荣获全国法学会系统先进集体称号。

一、主要学术活动

1.2023年3月12日，第三届“金融法案例研究论坛”顺利举行。本次论坛的主题为“金融审判法律适用与案例评析”，由上海市法学会金融法研究会主办，上海财经大学法学院、北京中凯（上海）律师事务所承办。上海财经大学法学院院长宋晓燕教授、北京中凯（上海）律师事务所主任黄晓陶律师致辞，来自上海高校、律师事务所的专家学者参加了此次论坛。

2.2023年3月17日，由上海市法学会金融法研究会、上海市法学会民法学研究会、上海财经大学法学院主办，北京天同（上海）律师事务所承办的上财“金融法治论坛（第八期）”在兴国宾馆召开。本次论坛主题为“金融商事仲裁的司法审查与程序衔接”。上海国际经济贸易仲裁委员会秘书长、上海仲裁协会秘书长王唯骏，上海财经大学党委常委、统战部部长周杰普教授到会致词，上海市法学会金融法研究会会长、华东政法大学教授、上海财经大学特聘教授吴弘老师做会议总结。来自各地高校、法院、仲裁机构、公证处、金融机构、律师事务所的理论界、实务界80余位嘉宾参会研讨。与会嘉宾围绕本期主题，分别就金融仲裁实践、仲裁程序的完善，以及金融仲裁的司法审查等议题展开深入的分享和交流。

3.2023年5月12日，由上海市法学会金融法研究会、上海市法学会民法学研究会、上海财经大学法学院主办，北京天同（上海）律师事务所协办的上财“金融法治论坛”（第九期）顺利举行。本期论坛以“金融机构适当性义务的法律和规范适用”为主题，上海财经大学法学院院长宋晓燕教授等到会致辞，上海市法学会金融法研究会会长吴弘教授与上海仲裁委副主任陆春玮作会议总结，上海交通大学凯原法学院院长彭诚信教授、上海财经大学法学院副院长朱晓喆教授等主持会议。来自法院、金融机构、律所的专家和高校师生60余人参会研讨。

4.2023年5月14日，“中介机构债券虚假陈述民事责任”研讨会在华东政法大学顺利举行，会议由上海市法学会金融法研究会、华东政法大学虞伟庆金融法律研究院主办。华政虞伟庆金融法律研究院执行院长伍坚教授、华政经济法学院副院长王东光教授、市司法局副局长罗培新教授分别主持研讨，徐明教授作主旨发言，上海市法学会金融法研究会会长吴弘教授作会议总结。参会发言的还有上海财经大学法学院院长宋晓燕教授、副院长朱晓喆教授及樊健教授、上海市高级人民法院傅伟芬法官、上海仲裁委员会副主任陆春玮、上海国际仲裁中心副秘书长姚宏敏，以及华政师生等共30多人。

5.2023年6月16日至17日，“中国银行法40人论坛2023年峰会”在浙江绍兴隆重举行。本次论坛由中国法学会银行法学研究会主办，上海市法学会金融法研究会、华东政法大学虞伟庆金融法律研究院承办，浙江省绍兴市律师协会、浙江省绍兴市法学会金融法研究会、浙江点金律师事务所协办。本次论坛的主题为“现代金融监管的立法问题”，来自国内各高校的著名金融法专家学者、中国银行法学研究会部分成员，一些地方的金融法研究会领导，以及法院、律所、金融机构、院校师生60余人与会。开幕式由上海市法学会金融法研究会会长吴弘教授主持，绍兴市法学会专职副会长王洪波、华东政法大学党委副书记唐波教授、绍兴市法学会金融法研究会会长虞伟庆分别致辞，中国银行法学研究会会长王卫国教授致辞并作主题引导发言。闭幕式由绍兴市中级人民法院副院长胡坚主持，王卫国会长作总结并致闭幕辞。

6.2023年6月26日，由上海市法学会金融法研究会、上海市律师协会主办，上海市律师协会金融工具委员会、上海市君悦律师事务所联合承办的“资产管理业务风险防范和法律应对研讨会”成功举行。君悦所主任胡光律师致欢迎辞，律协金融工具委员会副主任、君悦所高级合伙人张伟华律师主持会议，上海市法学会金融法研究会会长吴弘教授做会议总结。研讨会聚焦“资管业务合规风险防控”和“资管业务纠纷多元化解机制”两大主题开展，特邀上海市地方金融监管局政策法规处副处长钱瑾、上海资产管理协会副秘书长高卫星、上海国际经济贸易仲裁委员会副秘书长姚宏敏、上海市法学会金融法研究会副秘书长江翔宇、上海市律师协会金融工具委员会主任朱峰、华东政法大学副教授贾希凌、中凯律师事务所合伙人张永奇律师作专题发言。与会嘉宾们济济一堂，共同探讨金融机构资管业务合规及纠纷审理实务问题，并就该领域金融立法、司法和监管的完善献计献策。历经四个多小时的研讨会气氛热烈、精彩纷呈。

7．2023年7月21日，国际仲裁会客厅第六期沙龙在浦东前滩世贸中心举行。本期主题为“金融裁判规则的演进与展望”，由上海国际争议解决中心主办，上海市法学会金融法研究会和涉外法治研究会、段和段律师事务所支持。上海国际仲裁中心副主任马屹、上海市法学会专职副会长施伟东、段和段律师事务所主任段祺华到会致词，市法学会金融法研究会会长吴弘教授作总结。来自本市司法机关、律师事务所、院校、金融企业等单位的专家学者60多人参与活动。沙龙活动围绕今年初全国法院金融审判工作会议的精神，就金融司法政策的变革，探讨新规则的应用问题。上海金融法院王鑫庭长、上海国际仲裁中心王唯骏秘书长、段和段律师事务所戚诚伟律师、中泰证券资管公司法务部陈旭总经理以及上海财经大学法学院李宇教授等，分别就金融司法规则的演变作发言或评议；浦东法院金融庭顾权庭长、中国银行上海分行合规部郭振副总、华东政法大学曾大鹏、伍坚教授分别就供应链金融裁判规则变化作发言或评议。

8.2023年9月3日，由上海市法学会金融法研究会与上海财经大学法学院主办、上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）协办的金融司法裁判规则系列研讨第一期活动在上海财经大学法学院顺利举行。今年初，最高人民法院召开了有关金融审判工作会议，就当前金融纠纷司法裁判中的热点前沿问题进行研究探讨，将出台裁判规则。为此，特举办系列研讨活动，希望通过讨论形成共识，为相应司法文件的制定建言献策。第一期沙龙围绕供应链金融司法的理论和实践，邀请了来自科研院校、司法系统、律所及金融企业法务部门等专家学者展开研究与讨论。

9.2023年9月8日，由上海市法学会金融法研究会和上海交通大学凯原法学院主办，上海虹桥正瀚律师事务所协办的“资产管理产品纠纷司法实务研讨会”成功举办。专家学者与来自国资、外资等数十家大型金融机构代表等60余人参加本次研讨会。上海交通大学凯原法学院院长彭诚信教授、虹桥正瀚律师事务所合伙人王正律师致辞。虹桥正瀚律师事务所合伙人钱前律师、华东政法大学研究生院副院长伍坚教授主持并作点评。

10.2023年9月22日，由上海市法学会金融法研究会支持召开的“金融纠纷领先论坛——当下债券相关纠纷最前沿问题”在外滩隆重举行。本次论坛由华东政法大学虞伟庆金融法律研究院、上海仲裁委联合主办，汉坤律师事务所协办。华东政法大学党委常委杨忠孝等代表主办单位致辞，来自海通、中信建投、招商、中信、湘财、光大、东海、爱建、国泰君安等证券公司和邮储、浦发等银行的法律合规部门负责人，以及法院、仲裁机构、律所、评估机构和高校的专家学者作主题发言或参与研讨，上海市法学会金融法研究会会长吴弘教授作总结发言，160多人在现场参加会议。

11.2023年9月23日，“金融司法裁判规则系列研讨第二期——融资租赁法律问题”于上海中心大厦成功举行。活动由上海市法学会金融法研究会、上海财经大学法学院主办，上海段和段律师事务所承办，上海市融资租赁行业协会为支持单位。段和段律所中国董事局主席、上海市融资租赁行业协会监事长兼法律专业委员会主任孙瑜律师致欢迎辞。主持人、段和段律所银行金融业务部主任戚诚伟律师作主题背景介绍。上海市融资租赁行业协会赵宏伟秘书长参加了活动。

12.2023年10月29日，由上海市法学会金融法研究会、上海财经大学法学院主办，中国银行上海市分行以及长三角区域法律研究中心承办的“金融司法裁判规则系列研讨第三期——金融审判的共性问题”主题活动，于外滩中国银行大楼成功举行。中国银行上海市分行资深合规专家刘英红致欢迎辞，中国银行上海市分行内控与法律合规部副总经理郭振、上海财经大学法学院副院长朱晓喆教授主持活动，上海市法学会金融法研究会会长吴弘教授作总结发言。

13.2023年11月5日，华东政法大学第一届金融法治前沿论坛暨“人工智能金融应用的法律治理”学术研讨会在长宁校区举办。本次会议由华东政法大学经济法学院主办，华东政法大学互联网金融法律研究中心、华东政法大学虞伟庆金融法律研究院联合承办，上海市法学会金融法研究会协办。来自浙江大学、中央财经大学、中国社科院大学、上海交通大学、上海财经大学、同济大学、华东政法大学、西南政法大学、浙江农林大学、上海政法学院等高校，有关律师事务所，以及蚂蚁集团、腾讯集团、理财魔方等企业平台的30位专家学者参加了此次会议，共话“人工智能金融应用的法律治理”的金融法前沿问题。

14.2023年11月9日，上海仲裁周金融仲裁前沿论坛“上海国际金融中心建设与金融仲裁发展”在上海中心大厦圆满举行。论坛由上海市法学会金融法研究会支持举办，由上海市司法局、上海市国际贸易促进委员会、上海仲裁协会共同主办，上海段和段律师事务所、上海国际经济贸易仲裁委员会联合承办，上海仲裁协会金融研究委员会、上海市法学会涉外法治研究会等协办。浦东新区司法局局长黄爱武、上海仲裁协会会长俞卫锋、上海仲裁委员会副主任兼秘书长陆春玮、上海国际仲裁中心秘书长王唯骏、上海段和段律师事务所主任段祺华到会致辞。来自仲裁机构、司法行政机关、高校、金融机构、律所的领导、专家学者70余人与会参与研讨。作为“2023上海仲裁周”系列活动之一，本次论坛受到了各界同仁的广泛关注，活动通过同步直播，吸引了6000余人次线上参会。

15.2023年11月12日，2023年全国地方金融法研究会会长论坛暨“金融稳定与地方金融监管法治”学术研讨会在上海政法学院中国—上合司法培训基地国际会议中心成功举办。本次会议由上海市法学会金融法研究会、中国—上海合作组织国际司法交流合作培训基地、上海政法学院学科建设办公室主办，中国—上海合作组织国际司法交流合作培训基地办公室学术部承办，段和段律师事务所协办。上海政法学院副校长、中国—上合司法培训基地办党总支书记罗立刚教授到会致辞，上海政法学院张继红教授主持开幕式，段和段律师事务所戚诚伟律师主持闭幕式，上海市法学会金融法研究会会长吴弘教授作会议总结。上海、陕西、浙江、广东、江西、湖北、贵州、山东、山西、武汉市、洛阳市等11个省市的地方金融法研究会负责人或代表，国内20多所高校、科研院所的学者，以及地方金融监管机构、司法机关、金融机构、律师事务所等实务部门的专家80余人参加了论坛。

16.2023年11月16日，由上海市法学会金融法研究会和《东方法学》等支持召开的“数字经济与数据合规前沿法律问题研讨会”成功举办。本次研讨会由上海财经大学法学院、智能投研技术联盟ITL、上海市数商协会、上海市协力律师事务所联合主办，聚焦数字经济和企业数据合规实务的重点、难点问题进行探讨交流。来自政府部门、高校、行业研究机构、相关企业的资深专家数十人与会，线上观会者逾6000人次。

17.2023年11月18、19日，由上海市法学会金融法研究会等指导的“2023年上海市经济法博士生论坛”在松江顺利举办。论坛由华东政法大学经济法学院主办，上海交通大学凯原法学院、复旦大学法学院、上海财经大学法学院联合举办，上海市法学会经济法学研究会、商法学研究会、金融法研究会为指导单位。上海市经济法博士研究生论坛已连续多年举办，成为品牌学术活动，旨在以文会友、以会促学、以会促研。本届开幕式由吴弘教授主持，华东政法大学党委副书记唐波教授致辞。论坛得到本市各校经济法博士专业师生积极响应，数十名博士生投稿参会，26位博士生在会上发言；来自上海交大、复旦、财大、同济以及华东政法大学的20多位导师到会作主题演讲，或为博士生点评、指导。

18.2023年11月26日，由上海市法学会金融法研究会、上海财经大学法学院主办，上海段和段律师事务所承办的金融司法裁判规则系列研讨（第四期）活动在上海中心大厦举行，本期以“涉交易所纠纷审理思路与热点法律问题”为主题。来自上海交易集团、产权交易所、环境能源交易所、股权托管交易中心、知识产权交易中心、航运交易所和上海保险交易所、上海票据交易所、上海清算所等交易场所，以及高校、律师事务所的30余位专家学者与会研讨。上海段和段律师事务所副主任、高级合伙人朱颖到会致辞，上海财经大学法学院副院长朱晓喆教授、段和段律师事务所银行金融业务主任戚诚伟高级合伙人分别主持讨论。

19.2023年11月28日，由上海市法学会金融法研究会主办的“金融支持民营经济发展的法制保障”专题研讨会成功举行。民营经济是社会主义市场经济重要组成部分。2023年7月，《中共中央国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》要求“加大对民营经济政策支持力度”；9月最高人民法院发布《关于优化法治环境促进民营经济发展壮大的指导意见》，要求“运用法治方式促进民营企业发展和治理”；央行等部门亦发布金融支持民营经济的意见、措施。为落实国家重大举措，依法促进保障民营经济健康发展，特举办本次会议。华东政法大学爱建教育基金项目参与主办，上海大学金融裁判与执破融合研究中心、上海沿江企业合作发展中心协办。上海工商界爱国建设特种基金会理事长范永进到会致辞，上海市法学会金融法研究会会长吴弘主持开闭幕式。

20.2023年11月底，上海市法学会金融法研究会合作协办的“第八届资产管理法治论坛”在上海举行，论坛以“新发展理念下的私募基金风险防范法律问题研究”为主题，与会嘉宾围绕新出台的《私募投资基金监督管理条例》和司法实务难点——私募基金退出阶段法律合规问题进行专题研讨。100多位来自司法机关、金融机构、院校的专家学者与会研讨。资管法治论坛是虹口区人民法院围绕加速打造上海全球资产管理中心核心承载区，持续健全金融审判体制机制，积极探索法治引领路径的传统项目，也是上海市法学会金融法研究会长期参与合作项目。本次论坛由中共虹口区委全面依法治区委员会主办，虹口区委全面依法治区委员会办公室、虹口区人民法院及虹口区法学会承办，上海市法学会金融法研究会、上海资产管理协会与上海北外滩（集团）有限公司、上海创新创意设计研究院协办。

21.2023年12月2日，第六届两岸信托法治学术研讨会在上海财大科技园隆重举行，这是时隔多年后海内外信托法理论界的再次盛会。会议由上海市法学会金融法研究会、上海财经大学法学院联合主办，中国法学会商法学研究会、上海国际经济贸易仲裁委员会、云南国际信托有限公司、北京炜衡（上海）律师事务所协办。上海市法学会专职副会长施伟东、上海财经大学党委常委周杰普教授、中国法学会商法学研究会副会长叶林教授、台湾地区信托协会理事长刘连煜教授到会致辞，上海财经大学法学院副院长朱晓喆教授主持开幕式，上海市法学会金融法研究会会长吴弘教授和中国政法大学王涌教授作会议总结。来自港澳台地区和内地各高校、研究单位、实践部门的专家学者、研究生150多人参会。

22.根据中央金融工作会议关于建设金融强国，做好绿色金融等大文章的精神，“绿色金融法50人论坛”2023年年会于12月10日举行。本次会议由中国银行法学研究会、绿色技术银行管理中心指导，上海市法学会金融法研究会、绿色技术银行研究院主办，段和段律师事务所协办。中国银行法学研究会多位副会长参会，上海市法学会金融法研究会会长吴弘教授作会议总结，与会者参观了绿色技术银行。会上，绿色技术银行研究院院长、同济大学倪受彬教授作《绿色金融：制度与产品》主旨报告，介绍绿色技术与绿色金融实践，分析法制保障重要作用。来自中国人民大学、中国政法大学、西南政法大学、西北政法大学、华东政法大学、复旦大学法学院、上海财经大学法学院、浙江工商大学以及中国银行上海分行、段和段律所事务所的专家学者，分别就绿色金融法的基础理论、立法、监管、执法与法律服务问题，以及欧盟ESG制度比较等进行了热烈讨论，取得不少共识。

二、主要参与立法活动

1.2023年2月13日，由上海市法学会金融法研究会和华东政法大学虞伟庆金融法律研究院联合举办的“全面注册制主要规则征求意见稿研讨会”顺利召开。2月1日，中国证监会宣布，根据中央部署和证券法的规定，即日起全面实施证券发行注册制，公布一系列注册制股份文件征求意见稿，向社会公开征求意见。为此召开了本次研讨会，参会研讨的有来自华东政法大学、上海财经大学法学院、浙江大学光华法学院的学者，以及来自国泰君安证券公司、国浩律师事务所的专家。研讨会由华东政法大学虞伟庆金融法律研究院执行院长伍坚教授主持，上海市法学会金融法研究会会长、华东政法大学吴弘教授对会议内容进行了总结。与会专家学者针对发布不久的《首次公开发行股票注册管理办法（征求意见稿）》和《上市公司证券发行注册管理办法（征求意见稿）》两份主要文件，从理论与实务结合、宏观及微观结合等角度对相关规则展开了热烈的讨论，提出了切实中肯的修改建议。会后修改意见经整理汇总，按要求及时发送给监管部门参考。

2.2023年2月24日，由上海市法学会金融法研究会与上海财经大学法学院主办的“公司法修订中的金融问题”研讨会顺利举办，这次研讨会也是上海财经大学金融法治大讲坛（第一期），由上海段和段律师事务所承办。上海财经大学法学院副院长朱晓喆教授主持会议，上海财经大学法学院院长宋晓燕、段和段律师事务所主任段祺华到会致辞，来自高校、立法、司法、企业和律所的40余位嘉宾参加讲坛。全国人大常委会法工委经济法室副处长林一英受邀作《公司法》修改的背景及主要修订内容的演讲；上海市法学会金融法研究会会长、华东政法大学教授、上海财经大学特聘教授吴弘作“公司法修订中的金融问题”的主旨发言。来自上海财经大学法学院、华东政法大学、上海市高级人民法院、上海段和段律师事务所、上海协力律师事务所等的学术界和实务界专家学者作专题发言参与研讨。吴弘教授对讲坛进行总结，成果整理后提交全国人大修订《公司法》参考。

3.2023年4月8日，由上海市法学会金融法研究会、华东政法大学虞伟庆金融法律研究院主办的“《期货和衍生品法》颁布周年暨衍生品管理立法研讨会”于华东政法大学顺利召开。会议聚焦深入贯彻落实《期货和衍生品法》，谱写中国特色期货市场发展新篇章，旨在促进期货和衍生品法律体系的完善。来自监管部门、交易所、证券期货机构、律师事务所等专家及院校师生60余人与会。华东政法大学党委副书记、上海市法学会金融法研究会副会长唐波和中国期货业协会法律专业委员会主任陆文山分别致辞，上海金融法院副院长肖凯作了“上海金融法院近年来期货纠纷审理情况”的报告。期货及衍生品法律专委会轮值主任、华政虞伟庆金融法律研究院执行院长伍坚教授与期货及衍生品法律专委会副秘书长程红星主持会议。会议讨论了证监会发布的《衍生品交易管理办法》征求意见稿，中国期货市场监控中心交易报告库管理部总监李钟、大成律师事务所高级合伙人曲峰、北京中衍律师事务所主任郑乃全、君合律师事务所合伙人谢青、协力律师事务所高级合伙人江翔宇、中信期货法律部总监桂旭、光大证券法律合规部总经理靳天鹏、华东政法大学刘凤元、张敏、柯达等发表了修改意见。上海市法学会金融法研究会会长吴弘教授作总结发言，就会议讨论中涉及的《衍生品管理办法》调整范围、法规位阶、衍生品市场定位、市场主体、市场功能等内容进行了概括梳理。会议形成的意见整理后及时提交监管部门参考。

4.2023年5月7日，由上海市法学会金融法研究会联合上海财经大学法学院、华东政法大学虞伟庆金融法律研究院共同举办的“《上市公司独立董事管理办法（征求意见稿）》研讨会”，假座上海证券交易所举行。上海财经大学副校长陈信元教授出席会议并发言，上海市法学会金融法研究会会长吴弘教授作会议总结，上海财经大学法学院副院长朱晓喆教授、华东政法大学虞伟庆金融法律研究院执行院长伍坚教授分别主持研讨。会议听取了《上市公司独立董事管理办法（征求意见稿）》的起草说明，20多位来自法院的金融审判法官和有关高校的法学、金融学、会计学教授出席会议，对管理办法草稿作了逐条探讨。

会议认为，在国务院办公厅《关于上市公司独立董事制度改革的意见》出台后，监管部门及时在原有规则基础上制定管理办法，是很有必要的。独立董事制度实施以来，在完善我国公司治理、提高上市公司质量、维护中小股东权益等方面，发挥了积极作用；根据新时期资本市场健康发展和公司法制优化的需要，既要把独董实践中的成功经验固化为规则，也要针对实践中存在的问题进一步健全制度。会议也指出，管理办法的制定需对独立董事制度的作用有正确认识，独董制度不可能取代公司法律体系，也不应幻想单靠独董就能解决公司治理存在的所有问题。会议提出的意见建议经整理已提交有关立法部门。

5.2022年8月19日，2023年6月30日，“浦东新区融资租赁发展立法研讨会”在浦东顺利举行。研讨会由上海市法学会金融法研究会、上海市浦东新区金融促进会主办，上海汉盛律师事务所承办，金融法研究会互联网金融法律实务研究中心和科技金融法律实务研究中心协办。研讨会围绕市人大正在征求意见的《上海市促进浦东新区融资租赁发展若干规定（草案）》（下称《融资租赁规定》），为民主立法、科学立法，支持和推动浦东融资租赁行业高质量发展，发挥金融服务实体经济功能，防范化解金融风险，打造全国融资租赁产业高地集思广益、出谋划策。来自监管机构、租赁行业、律师、院校等部门的专家学者40余人与会。会议成果将整理送交立法机关参考。

6.2023年7月31日，《私募投资基金监督管理条例》研讨会在徐汇区金融办会议厅举行。会议旨在深入理解和准确应用国务院最新颁布的《私募投资基金监督管理条例》，促进基金市场健康发展。研讨会由上海市法学会金融法研究会与徐汇区金融服务管理办公室、上海市资产管理协会秘书处、上海股权托管交易中心共同主办，上海市协力律师事务所协办。上海资产管理协会韩康秘书长参加会议、付华副秘书长致辞，徐汇区金融服务管理办公室杨晓洁主任全程主持会议，上海市法学会金融法研究会会长吴弘教授作会议总结。来自本市的金融法律专家学者、法院、仲裁机构代表、私募机构与私募服务机构代表约40余人参会，围绕私募条例的立法意义、主要内容、市场影响、应用实施等问题进行了热烈讨论。

7.2023年9月6日，“私募基金条例实务影响分析与展望专题研讨会”在陆家嘴举行。会议由上海市法学会金融法研究会、上海市律师协会基金委员会与信托委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会联合主办，协力律师事务所协办。截至2023年5月，已在中国基金业协会登记的私募基金管理人达2.2万家，管理基金15.3万只，基金规模21万亿元，私募基金为服务实体经济、服务民生发挥了重要作用。2023年7月3日，国务院发布《私募投资基金监督管理条例》，自8月1日起施行，这对于私募基金市场健康发展具有重要意义。为准确理解、贯彻实施新法，特举办专题研讨会。会上，上海市律师协会副会长徐培龙致开幕辞，全国律协金融专委会副主任、上海律协基金委主任马晨光律师和上海律协信托委负责人冯加庆律师分别作专题点评，律协基金委副主任王婉怡、郝红颖律师等主持会议，上海市法学会金融法研究会会长吴弘教授作会议总结。来自金融机构私募基金子公司、私募基金管理机构、仲裁机构、律师事务所的专家、仲裁员、律师围绕私募条例与私募基金投资合规风控、私募基金纠纷仲裁、私募条例对信托实务影响等议题纷纷发言探讨，市律协基金委、信托委的委员40余人出席会议。

三、主要学术成果

（一）课题研究

（1）吴弘（会长）：主持“保单二级市场交易制度研究”课题（保险交易所课题）。

（2）宋晓燕（副会长）：主持完成台州小微企业普惠金融立法（浙江省台州市金融办委托）。

（3）季立刚（副会长）：主持“人权保障与金融秩序治理研究”课题（教育部、中共中央宣传部重点研究基地重大项目）。

（4）季立刚（副会长）：电子票据法律制度国内外比较研究，2023年以优异成绩结项，并联合上海票据交易所举办《票据法》修改专项调研会（中国票据研究中心重点研究课题）。

（5）曲峰（理事）：参与“广州期货交易所——境内与香港证券期货市场监管协作”课题研究。

（6）张继红（理事）：主持“数据交易领域公共法律服务现代化体系研究”（国家社科基金一般项目）。

（7）何颖（理事）：主持第一届金融法治前沿论坛暨“人工智能金融应用的法律治理”学术研讨会（国家社科基金一般课题）。

（8）竺常贇（理事）：“生态司法视域下环境资源保护司法协同机制研究”（上海司法智库2023年重大调研课题）。

（9）赵园园（理事）：主持“智慧社会信用体系法治完善研究”（国家社科基金一般项目）。

（10）江翔宇（副秘书长）：主持“公司法修改与公司型基金法律制度”课题（中国证券投资基金业协会）。

（二）参与立法

（1）吴弘（会长）：参与中国银行法学研究会《金融稳定法》《银行业监督管理法》修订研讨，提出建议稿。

（2）吴弘（会长）：组织研讨修订《推进上海国际金融中心建设条例》，并征集金融机构书面意见，提交市金融局。

（3）季立刚（副会长）：被上海市人大常委会聘为“浦东新区法规立法专家小组”成员，参与浦东新区金融法规的立法规划及重大制度设计的论证、评估。

（4）何颖（理事）：受上海市人大常委会法工委、上海市金融监管局的委托，就《金融稳定法》（草案）、《上海市推进国际金融中心建设条例》提出修法建议。

（5）张伟华（理事）：经长宁区妇联向全国人大常委会法工委在上海市长宁区虹桥街道办事处设立的首批基层立法联系点提交对《中华人民共和国公司法（修订草案二次审议稿）》的建议。

（6）邹志强（副秘书长）：参与《上海市推进国际商事仲裁中心建设条例》的立法建议工作。

（三）发表论文

（1）肖凯（副会长）、葛翔：《地方金融组织的风险处置与破产退出——以上海金融法院首例地方金融组织破产案件为例》，载《法律适用》2023年第11期。

（2）肖凯（副会长）、沈竹莺，《全国首例涉主板市场多手法证券操纵侵权责任案裁判解析——投资者诉鲜某操纵证券交易市场责任纠纷案》，载《证券法苑》2023年第2期(第三十八卷)。

（3）宋晓燕（副会长）：《全球治理视野下的国际经济秩序发展》，载《东方法学》2023年第2期。

（4）倪受彬（副会长）：《受信人ESG投资义务与信义义务：冲突与平衡》，载《东方法学》2023年第4期。

（5）伍坚（理事）：《缺省性公司法规则的构造——基于减少交易成本和代理成本的分析》，载《法学研究》2023年第5期。

（6）符望（理事）、赵丹阳：《涉美元债违约案件的法律问题分析及思考》，载《金融法苑》2023年109辑。

（7）符望（理事）：《开曼基金大热背后的法律逻辑》，载《中国审判》2023年第19期。

（8）符望（理事）、黄婧、苏煜：《新三板挂牌公司以市值为对赌条件时的估值认定思考——绿岸公司诉沈某合同纠纷案评析》，载《证券法苑》第37卷。

（四）出版学术专著

（1）吴弘（会长）主编：《金融法律评论》（第15卷）（第16卷），法律出版社2023年版。

（2）肖凯（副会长）副主编：《金融审判前沿》第4辑，法律出版社2023年版。

（3）肖凯（副会长）译著：《税与正义》（托马斯·内格尔、利亚姆·墨菲著），上海三联出版社2023年9月版。

（4）季立刚（副会长）主编：《中国商事金融司法研究报告（2021-2022）》，当代中国出版社2023年版。

（5）张磊（理事）合著：《〈仲裁法〉修订述评：重点和难点》，上海交通大学出版社2023年版。

（6）竺常贇（理事）主编：《生态司法前沿》（第1卷），人民法院出版社2023年版。

（7）单素华（理事）参与撰写：《〈证券虚假陈述责任纠纷〉金融类案诉讼争点与裁判指引》，法律出版社2023年6月版。

（8）赵园园（理事）著：《商事调解制度比较研究》，法律出版社2023年版10月版。

（五）其他成果

（1）肖凯（副会长）、张文婷：《保函开立人总行所在国法院发布的临时禁令不构成保函开立人延迟支付保函款项的免责事由》，载《金融法治前沿（一）》人民法院出版社2023年6月版。

（2）肖凯（副会长）、徐佳云：《论我国反外国制裁司法救济机制之完善》，载《武大国际法评论》2023年第3期。

（3）肖凯（副会长）、符望等：上海金融法院课题组，《浦东引领区金融改革创新法律风险压力测试的司法探索》，载《金融审判前沿》第4辑，法律出版社2023年7月版。

（4）肖凯（副会长）、沈竹莺：《涉主板市场多手法证券操纵侵权责任认定——投资者诉鲜某操纵证券交易市场责任纠纷案》，载《金融审判前沿》第4辑，法律出版社2023年7月版。

（5）肖凯（副会长）：《金融市场案例测试机制》，获评2023年上海金融创新成果奖。

（6）季立刚（副会长）：2023年2月15日，就“电视播放平台乱收费治理”接受半月谈采访；2023年6月10日，就“基金期货市场的时代机遇与法治保障”接受上海证券报采访；2023年9月15日，就“上市公司合规暨风险处置法律实务”接受媒体采访，就科技金融监管、房地产金融监管、金融衍生品监管等前沿议题发表意见。

（7）曲峰（理事）：《从银行衍生品业务角度解读〈期货和衍生品法〉实施影响》，载《期货及衍生品法律评论》第四卷。

（8）叶天蔚（理事）：《上海银行业合规管理中的相关要点和难点问题的调研与建议》，获得2023年度上海银行业优秀研究成果奖。

（9）曲峰（理事）：《（2023年度洞察）金融行业年终盘点及大事件回顾》，载威科先行公众号。

（10）张伟华（理事）：《汽车金融贷款业务中的欺诈风险》，载《上海法治报》2023年2月13日。

（11）张伟华（理事）：《期货和衍生品交易中适当性义务案例评析（一）》，载君悦律师事务所公众号，2023年3月22日。

（12）张伟华（理事）：《期货和衍生品交易中适当性义务案例评析（二）》，载君悦律师事务所公众号，2023年3月28日。

（13）竺常贇（理事）等：《网络投保方式下的保险条款效力认定及启示》，载《上海保险》2023年第10期。

（14）竺常贇（理事）等：《同一标的物上浮动抵押与质押竞存时的处理规则——中国银行股份有限公司烟台分行诉比利时联合银行股份有限公司上海分行及第三人烟台鹏晖铜业有限公司物权确认纠纷案》（“中国应用法学”公众号2023年2月3日发，刊载于中国应用法学研究所主编：《人民法院案例选》2022年第10辑，人民法院出版社2022年出版）。

（15）唐波（理事）：《2021年期货市场法制报告》，载吴弘主编：《金融法律评论（第14卷）》，法律出版社2023年版。

（16）符望（理事）：作为上海金融法院测试案例机制团队负责人，参与测试案例机制的起草以及首起案例的审理，该机制被评为上海市政府金融创新成果奖二等奖。

（17）邹志强（副秘书长）：《刍议仲裁协议的效力扩张——以四种代理情形为视角》，载《第三届长三角仲裁律师论坛论文荟萃》2023年7月。

四、党建工作

为进一步加强政治引领，做好研究会党的建设工作，根据《上海市法学会关于进一步加强所属研究会党建工作的指导意见》要求，研究会经集体酝酿，经市法学会党组批准，建立“上海市法学会金融法研究会党的工作小组”，由吴弘、宋晓燕、李慧俊组成。研究会始终坚持党的领导，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，做好金融法的理论研究和实践工作。坚持用习近平法治思想统领法学研究，提高法学理论研究的能力和水平。在党的工作小组的组织领导下，研究会成员坚持学习党的理论知识，并运用于金融法的研究实践之中。

五、自身建设

上海市法学会金融法研究会一直重视自身建设，理事会组成方面坚持要求理事具备良好政治素质和业务素质，一般具有相关专业的高级职称、博士学位，或长期从事金融法律工作、具有丰富实践经验；理事结构要体现细分专业、研究领域等合理分布，还要考虑行业单位、工作性质和年龄层次的代表性，扩大覆盖面，有利于最大程度团结调动本市金融法学、金融司法、金融合规和金融法律服务队伍的积极性；新理事作为研究会的核心成员，以对本研究会的贡献度、活动参与度及本人学术活跃度为标准，在研究会历届理事及其他成员中遴选；根据本研究会传统和有利于保持研究会活力、影响力的原则，理事人选一般征求其所在单位的同意。

2023年，研究会积极采取措施，进一步加强自身建设，通过微信群等及时联系并组织成员及相关单位认真做好各项工作，保持锐意进取，迎难而上的奋斗姿态，扎实推进各项研究工作的深入开展。